Предварительная экспертиза диссертационной работы: Согласно изложенному в первом разделе настоящей главы перечню этапов

Согласно изложенному в первом разделе настоящей главы перечню этапов подготовки диссертационной работы к защите наступает третий этап, в ходе которого диссертация должна пройти предварительную экспертизу, прежде чем она будет представлена к защите.

В диссертационной практике этот этап принято называть предварительной защитой, или предзащитой.

Предзащита характеризует качественно новый этап в работе над диссертацией, и об этом стоит поговорить особо. Как уже частично отмечалось в предыдущем изложении, вся деятельность, связанная с получением ученой степени посредством защиты диссертации, состоит из двух фаз: а) индивидуальной деятельности диссертанта, итогом которой становится подготовка диссертационной работы, и

б)              публичной деятельности, в процессе которой диссертант доказывает кругу лиц, привлекаемых к рассмотрению работы, что его детище достойно присуждения искомой ученой степени.

Предзащита и есть начальный этап публичной деятельности диссертанта, его первый выход на арену в этой роли. Конечно, и до предзащиты диссертант мог докладывать результаты своей работы в йиде отдельных фрагментов разным научным аудиториям, но при этом он не выступал в качестве автора работы, претендующей называться законченной диссертацией.

Переход к публичной фазе побуждает и даже обязывает соискателя вступать в научные контакты с довольно широкой аудиторией лиц, которые знакомятся с диссертацией и авторефератом, тем или иным образом причастны к защите. На еще более ранних стадиях диссертантам следует устанавливать контакты с «друзьями по несчастью», в особенности — с коллегами, выполняющими работы на близкую тему. Эффективным средством научного общения служат семинары, конференции. По мере завершения работы над собствен

ной диссертацией пора посещать открытые обсуждения, защиты других диссертационных работ.

Контакты, общение расширяют научный кругозор, обогащают дополнительными знаниями, развивают умение излагать содержание своей работы, помогают найти нужных людей или получить необходимые сведения о людях, привлечение которых к процессу прохождения диссертации обусловлено объективной необходимостью.

В данном случае имеются в виду не дурно пахнущие «знакомства», а нормальное человеческое общение, рассчитанное на свойственную россиянам отзывчивость, которая может быть подкреплена и взаимной заинтересованностью, взаимопониманием, общими интересами. В процессе научных контактов диссертант расширяет поле своей известности, играющей немаловажную роль в успешном завершении диссертационной программы.

Если б все, кто помощи душевной У меня просил на этом свете…

Мне прислали б по одной копейке, — Стала б я богаче всех в Египте…

Но они не слали мне копейки,

А со мной своей делились силой.

И я стала всех сильней на свете…

Анна Ахматова

Убедившись в том, что работа над диссертацией перешла в свою публичную фазу и первый этап этой фазы состоит в предварительной экспертизе, диссертанту надлежит ознакомиться с официальными правилами проведения предварительного рассмотрения диссертации. Соответствующий пункт Положения о порядке присуждения ученых степеней (Приложение 3, п. 14) гласит: «Организация, где вы- полняпасъ диссертация или к которой был прикреплен соискатель, проводит предварительную экспертизу представленной диссертации и дает по ней заключение, в котором должны быть отражены личное участие автора в получении результатов, изложенных в диссертации; степень достоверности результатов проведенных исследований, их новизна и практическая значимость; ценность научных работ соискателя, специальность, которой соответствует диссертациям полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных соискателем, целесообразность защиты диссертации (докторской) в виде научного доклада.

Заключение должно быть выдано соискателю не позднее двух месяцев со дня представления для предварительной экспертизы

кандидатской диссертации и трех месяцев — докторской диссертации».

Прежде чем интерпретировать цитируемое положение в целом, отметим, что официальное рассмотрение диссертации требует наличия организации, в которой выполнялась работа или к которой был официально прикреплен соискатель, т.

е. работы «с улицы» на экспертизу не могут быть представлены, их просто некуда представить. Например, отец Пимен из пушкинской драмы «Борис Годунов» не смог бы представить свою летопись на предварительную экспертизу в виде диссертации, хотя исполнил «долг, завещанный от Бога», ибо свой «труд усердный» он не выполнял в организации и не был прикреплен к таковой. Это еще раз свидетельствует о необходимости придания работе публичного характера. Иначе говоря, диссертант должен выполнять работу не в келье, а в научной организации, способной подвергнуть его труд экспертизе, либо своевременно прикрепиться к такой организации в качестве если не аспиранта, докторанта, то хотя бы соискателя ученой степени.

Теоретически возможно и изредка наблюдается несовпадение организации, в которой выполнялась работа, с организацией, к которой прикреплен соискатель, и с организацией, в которой будет происходить защита диссертации, имеющей диссертационный совет по соответствующей специальности. О возможности такого несовпадения свидетельствует необходимость указания на титуле диссертации и обратной стороне обложки автореферата организации, в которой выполнялась работа, при одновременном указании в автореферате совета и организации, где происходит защита.

Как следует из приведенного выше содержания п. 14 Положения о порядке присуждения ученых степеней, предзащита (предвартель- ная экспертиза) проводится в организации по месту выполнения диссертации или прикрепления соискателя вне зависимости от того, в какой организации будет происходить защита. При этом вторичная предзащита в организации по месту прохождения защиты не предусмотрена, лишена необходимости.

В то же время умудренные опытом диссертанты стремятся проходить предзащиту в той же организации, где будет проходить сама защита. Преимущества такого совмещения бесспорны, ведь в предварительной экспертизе будут принимать участие и специалисты, причастные к будущей защите, так что лучше их заранее привлечь на свою сторону. Кроме того, предварительное решение, принятое в организации, несомненно, скажется и на последующем решении совета при той же организации.

С учетом этих обстоятельств соискатели, у которых диссертационная работа уже «на выходе», но выполнялась в организации, не представленной требуемым диссертационным советом, стремятся тут же прикрепиться в качестве соискателя к организации, имеющей такой совет и в ней же проходить предварительную защиту.

Иногда ретивые диссертанты проходят двойную процедуру экспертизы: и в «своей», и в «чужой» организации, чтобы приблизить место предзащиты к диссертационному совету, принимающему работу к защите. В подобных ситуациях диссертанты часто указывают в качестве организации, где выполнялась работа, организацию, где происходит предзащита и защита, хотя это и не совсем корректно с формальных позиций. Но так как диссертация, как правило, несколько дорабатывается после предварительной экспертизы, то есть основания утверждать, что она выполнялась по месту экспертизы.

В цитированном выше Положении о порядке присуждения ученых степеней процедуры предварительной экспертизы не прописаны, но в действительности они сложились и в основном соблюдаются. Работа обычно обсуждается на заседании кафедры или отдела по профилю диссертации с приглашением специалистов смежных подразделений. Руководитель кафедры (отдела, лаборатории) с участием научного руководителя при содействии в случае необходимости дирекции организации, аспирантуры, докторантуры назначают двух-трех рецензентов, обладающих ученой степенью (званием), являющихся специалистами по тематике диссертационной работы. Чаще всего это сотрудники организации, где происходит предзащита, но могут быть приглашены и внешние рецензенты. Дата предзащиты назначается заранее, о чем оповещаются участники и желающие принять участие.

Процедура предварительной экспертизы (предзащиты) проводится в последовательности, упрощенно имитирующей защиту диссертации, и содержит следующие операции. Сообщение диссертанта о диссертационной работе (15—20 мин). Вопросы к диссертанту и ответы на вопросы. Выступление рецензентов, специально ознакомившихся с диссертационной работой. Ответы диссертанта на замечания и предложения рецензентов. Выступления участвующих в обсуждении. Ответы диссертанта на замечания выступающих. Подведение итогов дискуссии и принятие заключения открытым голосованием.

Заседание оформляется протоколом, выписка из которого представляет документальное оформление заключения, необходимое для дальнейшего движения диссертационной работы.

Выписка из протокола заседания, подписанная председательствующим, утвержденная руководителем организации, в которой проходила предзащита, скрепленная печатью, вручается диссертанту.

Заключение считается положительным, если диссертация рекомендована к защите без существенных доработок, требующих ее повторного рассмотрения. Диссертанту может быть указано на необходимость отдельных доработок, после осуществления которых работа рекомендуется к защите. Факт проведения таких доработок иногда удостоверяется рецензентами. Вполне возможно принятие решения о необходимости внесения существенных дополнений и изменений, требующих повторного рассмотрения работы. В самом тяжелом случае выносится решение о полной переделке работы.

В выписке из протокола заседания содержатся: номер протокола и дата заседания; тема диссертации и сведения о ее авторе; данные о рецензентах; решение о рекомендации работы к защите; подтверждение актуальности темы; краткое описание личных результатов автора диссертации; свидетельство обоснованности научных положений, выводов и рекомендаций, содержащихся в работе; подтверждение новизны и практической ценности диссертации; сведения о публикационном подкреплении диссертации;

10) подтверждение соответствия содержания диссертации специальности, по которой она рекомендуется к защите.

Примерный образец выписки приведен в Приложении 6.

Предзащиту надо готовить не менее тщательно, чем защиту. Во- первых, это как бы генеральная репетиция, без которой не состоится премьера. Во-вторых, чаще всего именно на предварительной защите работа рассматривается по существу, могут быть высказаны дельные замечания, позволяющие без ущерба для вас улучшить работу, уменьшить степень будущего риска. Кроме того, предзащита находится под определенным контролем у вашего научного руководителя и у вас лично, чего нельзя сказать с той же уверенностью о защите. Поэтому надо, пока вы участвуете в управлении процессом, заложить прочный фундамент, на котором можно устойчиво стоять, когда начнут разыгрываться главные события.

К предзащите надо полностью подготовить и тщательно выверить диссертацию в количестве экземпляров, достаточном, чтобы обеспечить ими рецензентов, оставив один-два экземпляра для себя, научного руководителя, интересующихся участников заседания.

Автореферат к предварительной экспертизе готовить не обязательно, но его наличие будет способствовать более оперативному ознакомлению участников заседания с диссертационной работой, которую намного сложнее размножить, чем автореферат. Поэтому лучше представлять на предзащиту и рукопись диссертации, и рукопись автореферата в количестве экземпляров, необходимых для ознакомления.

С момента предзащиты вам надлежит усвоить, что все документы надо предварительно готовить самому. Одна из любимых поговорок «А это уже ваши проблемы!» при всей своей омерзительности для истинных христиан действительно отражает суть сложившихся в нашем обществе «рыночных» отношений. Работники аспирантуры, докторантуры, разных советов в лучшем случае дадут вам советы или аналоги, образцы, показывающие, как оформляли документы предшествовавшие вам диссертанты. И на том спасибо. Чем хорошо владеют практически все аппаратные работники, так это, говоря языком английского публициста Паркинсона, «искусством передавать фишку». А вам фишку передавать некому, никто ее у вас не возьмет, придется все делать самому, разве что товарищи помогут или все же найдутся сердобольные люди.

Так что составьте список участников заседания, договоритесь с каждым о явке, добейтесь своевременного назначения даты предзащиты, найдите помещение и ключ, проверьте в предпоследний и последний день явку, на всякий случай заготовьте и распределите несколько вопросов, которые вам «зададут» не слишком активные участники, обеспечьте запись вопросов и ответов. Проследите затем за оформлением протокола и той самой выписки, которая для вас важнее самого протокола. Не исключено, что придется поработать и с рецензентами, хотя это дело научного руководителя. Во всяком случае, если понадобится, окажите содействие рецензентам в выявлении недостатков и критических замечаний.

Будьте самокритичны! Имейте мужество признавать недостатки диссертации, если они легко устранимы и не превосходят критического уровня, ставящего под сомнение всю работу. Более того, надо заранее запастись десятком, а то и двумя десятками недостатков, чтобы придать предзащите, а затем и защите активный, критический характер, создать видимость глубокого, требовательного обсуж

дения работы. Кому же знать недостатки, как не автору? Как-то хитроумный соискатель после блестящей защиты диссертации поведал мне секрет своего успеха. Он специально оставлял в диссертации и автореферате легко уязвимые, очевидные мелкие недочеты, чтобы сосредоточить на них весь огонь критики и защитить тем самым гораздо более опасные места. Так что расставить хорошо известные самому недостатки-приманки даже рекомендуется. Затем сообщить о наличии этих слабых мест рецензентам, чтобы отзывы выглядели критическими. После предзащиты вы легко устраните изъяны.

Галилей отдавал должное научной истине, но с необычайной легкостью от нее отрекся, как только она стала опасной для его жизни. В каком-то смысле он был прав. Такая истина не стоит костра.

Апьбер Камю

Вам придется также позаботиться о выступающих на предзащите, кроме рецензентов, без участия которых предзащита просто невозможна. Пара выступлений нужна для протокола и создания климата всестороннего обсуждения. Всегда найдется несколько хороших, добрых людей, благосклонно к вам настроенных, которые согласятся сказать несколько фраз в вашу пользу. Намекните им о сильных сторонах своей работы. Выступления из публики в отличие от отзывов рецензентов не должны быть очень критичными, допустимы одно, в крайнем случае, два замечания на фоне общей похвалы.

К сожалению, мы успели изрядно позабыть опыт проведения советских партийных и профсоюзных собраний, когда все было заранее предусмотрено, оговорено и воплощалось в дело искусными дириже- рами-председателями собраний. Пришедшая на смену коммунистической «заорганизованное™» демократическая «неорганизованность» поневоле вынуждает диссертантов «доорганизовывать» процессы прохождения диссертации.

Если к периоду предзащиты имеется ясность в вопросе об оппонентах и ведущей организации, то неплохо включить в заключение рекомендацию диссертационному совету, принимающему работу к защите, об их утверждении.

Старайтесь, чтобы заключение заканчивалось фразой такого вида: « Совещание считает целесообразным доработать диссертацию в соответствии с высказанными в ходе обсуждения замечаниями и предложениями, после чего рекомендует принять работу к защите без повторного рассмотрения». Если предзащита шла не гладко и вы не смогли отбиться от замечаний рецензентов и других участников совещания, то в заключении можно приписать еще одну фразу:

«Поручить рецензентам проверить внесение исправлений в работу». В тяжелом случае придется соглашаться на повторное рассмотрение, что крайне нежелательно, так как приведет к затяжке защиты и ухудшит стартовую позицию перед защитой.

В своем выступлении на предварительной защите держитесь скромно, но уверенно. Это еще не защита, перед вами не сидят люди, окончательно решающие судьбу диссертации, ранг их не слишком высок. Поэтому можно держаться посмелее, не очень гнуть голову и спину, отстаивать свое мнение, дискутировать с очернителями работы почти на равных. Призовите на помощь научного руководителя, участие которого в совещании исключительно важно, особенно если в этой аудитории он признанный авторитет. Но…

В мире существует только один способ одержать верх в споре — это уклониться от него. Избегайте споров, как вы старались бы избежать землетрясения или встречи с гремучей змеей.

Дейл Карнеги

Соблюдение высказанных выше советов и рекомендаций при наличии минимально необходимого уровня организованности и ответственности диссертанта обеспечивает успешность предварительной экспертизы диссертации и дает тем самым возможность двигаться дальше по пути к ее защите.

Согласно российским обычаям успешную предзащиту принято отмечать. Обычно это делается тут же, в комнате заседаний или в ближайшем буфете. Круг участвующих ограничивается участниками заседания, встреча проходит, как правило, в деловом ритме без помпезности, присущей банкетам, так что процедура не становится разорительной для диссертанта. Положения, инструкции по поводу проведения этой части предзащиты отсутствуют, господствует голый эмпиризм, что не служит помехой достижению высокого уровня самоорганизации.

Успех, достигнутый в процессе предварительной защиты, должен быть тут же, без промедлений и затяжек закреплен диссертантом посредством оперативного внесения в диссертацию и автореферат изменений, повышающих качество работы. В полной мере учитывать надо только те высказанные при обсуждении предложения, которые действительно улучшают работу, устраняют ошибки, заполняют пробелы, отражают объективные требования экспертов, ознакомившихся с работой. На остальные замечания и предложения, порожденные эмоциями, некомпетентностью, незнанием работы, надо

просто не обращать внимания, пользуясь тем, что автор работы вправе соглашаться или не соглашаться с ними. К тому же не будут рецензенты дотошно проверять, что именно вы внесли в работу и что не внесли, у них для этого нет ни времени, ни желания.