Требования ВАК 2022 года к докторским диссертациям

Где искать правила выполнения и основные параметры для подготовки докторской диссертации?

Всем известно, что аттестовывает автора научной работы Высшая аттестационная комиссия во взаимодействии с Диссертационным советом. Соответственно эти два органа занимаются проверкой исследований на соблюдение заявленных ими же и Минобрнауки РФ требованиям.

Самый простой способ найти инструкцию по выполнению докторского изыскания – обратиться в вуз, куда соискатель намерен прикрепиться и запросить данный файл на кафедре, у куратора (консультанта по проекту). Но еще проще просто вбить в поисковик браузера «требования ВАК к докторской диссертации», нажать кнопку «Поиск» и дождаться ответа.

В любом случае важно убедиться, что у автора научной работы на руках достоверные и актуальные правила и параметры. Лучше всего пользоваться проверенными и надежными сайтами: официальные сайты госструктур, информационно-правовые порталы (Консультант Плюс или Гарант) и пр.

Основные понятия. Требования к оформлению диссертационной работы

Диссертация на соискание ученой степени является научно-квалификационной работой, которая может представлять собой специально подготовленную рукопись.

В соответствии с пунктом 9 «Положения о порядке присуждения ученых степеней» диссертация на соискание ученой степени доктора наук представляет собой научно-квалификационную работу, в которой на основании выполненных автором исследований либо (1) разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как научное достижение, либо (2) решена научная проблема, имеющая важное политическое, социально-экономическое, культурное или хозяйственное значение, либо (3) изложены научно обоснованные технические, технологические или иные решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие страны.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук представляет собой научно-квалификационную работу, в которой либо (1) содержится решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, либо (2) изложены научно обоснованные технические, технологические или иные разработки, имеющие существенное значение для развития страны.

Согласно «Положению о подготовке научно-педагогических и научных кадров в системе послевузовского профессионального образования Российской Федерации», утвержденному приказом Минобразования России от 27 марта 1998 г. № 814 (п.18), для оказания помощи докторанту в проведении диссертационных исследований по месту его подготовки может назначаться приказом ректора высшего учебного заведения или руководителя научного учреждения, организации научный консультант из числа докторов наук.

Диссертации на соискание ученой степени кандидата наук выполняются под руководством опытных специалистов. Научным руководителем диссертационной работы на соискание ученой степени кандидата наук назначается доктор наук или профессор.

В отдельных случаях по решению Ученых советов высших учебных заведений или научно-технических советов научных учреждений к научному руководству подготовкой аспирантов могут привлекаться кандидаты наук соответствующей специальности, как правило, имеющие ученое звание доцента (старшего научного сотрудника).

Аспирантам, выполняющим научные исследования на стыке специальностей, разрешается иметь научного руководителя и научного консультанта, один из которых может быть кандидатом наук.

Ученую степень доктора наук присуждает диссертационный совет по результатам публичной защиты диссертации соискателем, имеющим ученую степень кандидата наук. Ученую степень кандидата наук присуждает диссертационный совет на основании публичной защиты диссертации соискателем, имеющим высшее профессиональное образование.

Диплом доктора наук выдает Минобрнауки России на основании решения диссертационного совета о присуждении ученой степени и положительного заключения Высшей аттестационной комиссии. Диплом кандидата наук выдает организация, где проходила защита диссертации, по результатам которой диссертационным советом, созданным на базе этой организации, присуждена ученая степень кандидата наук, на основании решения Минобрнауки России.

Диссертация должна быть написана автором самостоятельно, обладать внутренним единством, содержать новые научные результаты и положения, выдвигаемые для публичной защиты, и свидетельствовать о личном вкладе автора в науку.

Предложенные автором новые решения должны быть аргументированы и оценены по сравнению с другими известными решениями.

В диссертации, имеющей прикладное значение, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретическое значение, – рекомендации по использованию научных выводов.

Диссертация пишется на русском языке.

Основные научные результаты докторской и кандидатской диссертации должны быть опубликованы в научных изданиях, в том числе в рецензируемых научных изданиях, рекомендованных ВАК, не позднее, чем за месяц до публикации реферата, не позднее, чем за месяц до публикации реферата.

В соответствии с «Положением о порядке присуждения ученых степеней» минимальное количество публикаций в журналах, рекомендованных ВАК, составляет для докторской диссертации – 10 (в области социально-экономических наук – 15), для кандидатской – 2 (в области социально-экономических наук – 3).

К публикациям в научных изданиях могут быть отнесены дипломы на открытия, авторские свидетельства на изобретения и патенты на изобретения, патенты (свидетельства) на полезную модель, патенты на промышленный образец, свидетельства на программу для электронных вычислительных машин, а также работы, опубликованные в материалах всероссийских и международных конференций и симпозиумов и публикации в электронных научных изданиях, зарегистрированных в Федеральном государственном унитарном предприятии «Научно-технический центр «Информрегистр»» (ФГУП «НТЦ «Информрегистр»»).

Однако такие публикации не считаются входящими в Перечень рекомендованных ВАК рецензируемых научных изданий. Решение о возможности отнесения монографий к публикациям в научных изданиях принимается на заседаниях экспертных советов ВАК при рассмотрении поступивших в установленном порядке диссертаций на соискание ученых степеней доктора и кандидата наук.

Обращаем ваше внимание на то, что требования к публикациям для иностранных граждан не отличаются от таковых, предъявляемых к гражданам РФ.

Основные научные результаты докторских диссертаций, защищенных в последнее время в РХТУ им. Д. И. Менделеева (более 15-20 работ по каждой диссертации), опубликованы в более чем четырех десятках изданий, внесенных в перечень рекомендованных ВАК. Прежде всего, к ним относятся такие журналы, как:

• Автоматизация и современные технологии
• Биохимия
• Бюллетень экспериментальной биологии и медицины
• Водные ресурсы
• Вопросы материаловедения
• Высокомолекулярные соединения
• Высшее образование в России
• Гальванотехника и обработка поверхности
• Доклады Академии наук
• Журнал аналитической химии
• Журнал неорганической химии
• Журнал органической химии
• Известия высших учебных заведений. Химия и химическая технология
• Кокс и химия
• Коллоидный журнал
• Математическое моделирование
• Менеджмент в России и за рубежом
• Микробиология
• Открытое образование
• Пластические массы
• Радиохимия
• Российский химический журнал (ЖРХО им. Д.И. Менделеева)
• Российское предпринимательство
• Российский экономический журнал
• Стекло и керамика
• Теоретические основы химической технологии
• Управление персоналом
• Управление риском
• Физика и химия обработки материалов
• Физика и химия стекла
• Химическая промышленность сегодня
• Химическая технология
• Химия в интересах устойчивого развития
• Химия высоких энергий
• Химия твёрдого топлива
• Экология
• Экология и промышленность России

Еще раз напоминаем, что приведенный список далеко не полон. С полным перечнем изданий можно ознакомиться у ученых секретарей диссертационных советов, в секретариате Ученого совета РХТУ им. Д.И. Менделеева или на официальном сайте ВАК. Обратите внимание на то, что каждый из журналов перечня рекомендован соответствующим экспертным советом.

В зависимости от характера работы и отрасли наук структура диссертации может изменяться, но, как правило, включает:

• введение, завершающееся постановкой цели работы;
• литературный обзор, на основании которого формулируются задачи диссертации;
• экспериментальную (или аналитическую) часть;
• выводы;
• список литературы;
• приложения.

Структура диссертаций, выполненных соискателями ученой степени в области экономических наук, должна получить отражение в автореферате (в виде таблицы, описывающей содержание работы).

Оформление диссертации и автореферата должно соответствовать требованиям ГОСТ Р 7.0.11-2022 «Диссертация и автореферат диссертации. Структура и правила оформления» и методическим рекомендациям Высшей аттестационной комиссии к оформлению работ, направляемых в печать (см. Приложение 10):

• текст диссертации должен быть выполнен с применением компьютерных печатающих и графических устройств на одной стороне листа белой бумаги формата А4 (210 — 297 мм);
• титульный лист диссертации оформляется соответственно образцу, приведенному в Приложении 1.
• допускается оформление иллюстраций и таблиц на листах формата А3;
• как правило, текст печатается через 1,5 межстрочных интервала, предпочтительный шрифт — Times New Roman 14 пт;
• размеры полей составляют в мм: верхних — 20, нижних — 20-25, правых — 10, левых — 20-30;
• при подготовке текста диссертации, иллюстраций и таблиц необходимо обеспечить равномерную контрастность и четкость их изображения;
• иллюстрации, фотографии и таблицы, выполненные на листах меньшего, чем А4 формата или на прозрачном носителе, следует плотно наклеивать на листы белой бумаги формата А4;
• нумерация страниц диссертации должна быть сквозной и включать титульный лист и приложения; страницы нумеруются арабскими цифрами, на титульном листе номер страницы не указывается; иллюстрации и таблицы включаются в общую нумерацию страниц;
• список использованных при написании диссертации литературных источников должен быть оформлен в соответствии с ГОСТ Р 7.0.5-2008 «Библиографическая ссылка» (примеры оформления ссылок приведены в Приложении 26);
• исправления в текст (отдельные слова, формулы, знаки препинания) следует вносить чернилами, тушью или пастой черного цвета.

Необходимо подготовить 5 экземпляров кандидатской или 6 экземпляров докторской диссертации.

Экземпляры диссертации, направляемые в Российскую государственную библиотеку (РГБ) и в Информационно-библиотечный центр РХТУ им. Д.И. Менделеева, должны иметь жесткий переплет.

Третий этап. Оформление документов после защиты диссертации

Вниманию соискателей и ученых секретарей диссертационных советов: оформление документов должно быть завершено в течение одного месяца после защиты диссертации!

После успешной защиты диссертации все подготовленные документы помещаются в два скоросшивателя, которым присваиваются названия: «Дело № 1» и «Дело № 2». Для формирования материалов следует подготовить титульные листы «Дела № 1» (Приложение 14) и «Дела № 2» (Приложение 16) и приклеить их на обложки папок скоросшивателей.

«Дело №1», сформированное по описи, приведенной в Приложении 15, направляется в Высшую аттестационную комиссию Министерства образования и науки РФ. «Дело № 2», подготовленное по описи, приведенной в Приложении 17, хранится в РХТУ имени Д. И. Менделеева.

Обратите, пожалуйста, внимание на то, что с «Делом № 2», которое Вы сдаете в секретариат Ученого совета, также в обязательном порядке поступают следующие документы:

1. копия сопроводительного письма в ВАК с отметкой экспедиции;
2. копия сопроводительного письма в ЦИТиС с отметкой экспедиции;
3. копия сопроводительного письма в РГБ с отметкой экспедиции;
4. копии писем в ведущую организацию;
5. копии писем первому оппоненту;
6. копии писем второму оппоненту;
7. копии писем третьему оппоненту (для докторской диссертации);
8. письма от официальных оппонентов и ведущей организации с согласием на оппонирование.

Все перечисленные документы следует поместить в прозрачный файл.

На оборотной стороне обложки «Дела № 2» необходимо указать контактные данные соискателя (номера домашнего, рабочего и мобильного телефона, а также адрес электронной почты). Эти данные необходимы для экстренной связи с соискателем.

Перечень документов «Дела № 1»

• Сопроводительное письмо (Приложение 23 или 23 а) в Высшую аттестационную комиссию на бланке Ученого совета, подписанное председателем диссертационного совета (с визой ученого секретаря университета).
  
  В сопроводительном письме к аттестационному делу по присуждению ученой степени кандидата наук указываются даты отправки первого экземпляра диссертации с одним экземпляром автореферата в Российскую государственную библиотеку (образец бланка сопроводительного письма в РГБ приведен в Приложении 22) и в ЦИТиС. В сопроводительном письме к аттестационному делу также указывается дата размещения сведений о защите диссертации в сети Интернет.
• Заключение диссертационного совета по диссертации на соискание ученой степени доктора (кандидата) наук – 2 экземпляра (Приложение 18).
  
  Внимательно изучите рекомендации по составлению соответствующего заключения. Заключение диссертационного совета – основной документ, отражающий результаты защиты диссертации.
• Отзывы официальных оппонентов и ведущей организации.
• Отзывы, поступившие на диссертацию и автореферат.
• Отзыв научного руководителя (консультанта).
• Заключение организации, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель.
• Автореферат диссертации — 4 экземпляра для кандидатской и 5 экземпляров для докторской диссертации.
• Сведения о размещении информации о защите диссертации в сети Интернет (на сайтах ВАК Минобрнауки России и РХТУ им. Д. И. Менделеева).
• Копия диплома кандидата наук для соискателя ученой степени доктора наук или копия диплома о высшем профессиональном образовании для соискателя ученой степени кандидата наук (заверенная в установленном порядке) — 1 экземпляр. Обращаем внимание на то, что ученый секретарь удостоверяет только документы о высшем образовании, выданные РХТУ (МХТИ) им. Д. И. Менделеева, и дипломы кандидата наук, если диссертация была защищена в диссертационном совете при РХТУ (МХТИ) им. Д. И. Менделеева.
• Для лиц, получивших образование за рубежом, включая граждан стран СНГ, дополнительно копия документа об эквивалентности, выданного уполномоченным федеральным органом исполнительной власти — 1 экземпляр.
• Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов для соискателя ученой степени кандидата наук — 1 экземпляр.
• Протокол принятия диссертации к предварительному рассмотрению — 1 экземпляр.
• Стенограмма заседания диссертационного совета, к которой прилагаются отзывы официальных оппонентов и ведущей организации, с указанием присутствовавших на защите членов диссертационного совета, утвержденного приказом Высшей аттестационной комиссии, а также дополнительно введенных в его состав членов — 1 экземпляр. Стенограмма должна быть подписана председателем и ученым секретарем диссертационного совета и заверена печатью (Приложение 19).
• Подтверждение размещения диссертации и копия объявления о защите диссертации в сети Интернет на официальном сайте Высшей аттестационной комиссии и на официальном сайте РХТУ им. Д. И. Менделеева (распечатки веб-страниц).
• Протокол счетной комиссии (Приложение 12) — 1 экземпляр.
• Регистрационно-учетная карточка (Приложение 20) — 1 экземпляр.
• Информационная справка (Приложение 27) — 1 экземпляр.
• Опись документов, имеющихся в деле (Приложение 15) — 1 экземпляр.
• Электронный носитель, содержащий сканированные версии сопроводительного письма, заключения диссертационного совета по диссертации, всех отзывов, поступивших на диссертацию и автореферат, заключения организации, где выполнялась работа (без экспертного заключения о возможности опубликования), протокола принятия диссертации к предварительному рассмотрению, стенограммы, а также аудиовидеозапись защиты и полнотекстовый вариант диссертации;
• Маркированные почтовые карточки — 4 экземпляра.

Все перечисленные выше документы визируются у Ученого секретаря РХТУ им. Д. И. Менделеева и скрепляются гербовой печатью. Подготовленное «Дело №1» сканируется и размещается ученым секретарем в федеральной информационной системе государственной научной аттестации, после чего документы помещаются в скоросшиватель согласно описи и направляются в Высшую аттестационную комиссию.

В аттестационное дело по присуждению ученой степени доктора наук помещается первый экземпляр диссертации

На внутреннюю сторону скоросшивателя наклеивается конверт, в который вкладываются регистрационно-учетная карточка диссертации (Приложение 20) и четыре почтовые карточки с марками (см. позицию 8 раздела 2.1).

Приложения

Приложение 1. Титульный лист диссертацииПриложение 2. Заявление соискателяПриложение 3. Форма заключения организации, где была выполнена диссертацияПриложение 4. Список адресов для рассылки авторефератаПриложение 5.

Протокол заседания совета о приеме диссертации к предварительному рассмотрениюПриложение 6. Экспертное заключение о возможности опубликования диссертации и автореферата диссертацииnew 18.03.2022Приложение 7.

Запрос согласия ведущей организацииПриложение 7а. Запрос согласия официального оппонентаПриложение 8. Протокол заседания совета о приеме диссертации к защитеПриложение 9. Письмо в ведущую организациюПриложение 9а.

Письмо официальному оппонентуПриложение 10. Основные требования к оформлению автореферата диссертацииПриложение 10а. Обложка авторефератаПриложение 11. Явочный лист членов диссертационного советаПриложение 12.

Протокол заседания счетной комиссииПриложение 13. Бюллетень для голосованияПриложение 14. Титульный лист Дела № 1Приложение 15. Опись документов, имеющихся в «Деле № 1» (для Минобрнауки России)Приложение 16.

Титульный лист «Дела № 2»Приложение 17. Опись документов, имеющихся в «Деле № 2» (для РХТУ им. Д. И. Менделеева)Приложение 18. Форма заключения диссертационного совета о присуждении ученой степени доктора наук, кандидата наукПриложение 19.

Форма стенограммы заседания диссертационного советаПриложение 20. Регистрационно-учетная карточкаПриложение 21. Сопроводительное письмо в ФГАНУ «ЦИТиС»Приложение 22. Сопроводительное письмо в Российскую государственную библиотекуПриложение 23.

Сопроводительное письмо в Высшую аттестационную комиссию (доктор наук)Приложение 23а. Сопроводительное письмо в Высшую аттестационную комиссию (кандидат наук)Приложение 24. Согласие на оппонирование (образец)Приложение 25.

В дебрях высшей аттестационной комиссии

Защита как суть и смысл бытия

Общие правила выполнения докторской диссертации, выдвигаемые вак

Докторская диссертация – серьезный и объемный труд, на выполнение которого уходят годы и силы. За многолетнюю работу, основанную строго на эксперименте, автору приходится собирать массу фактов, сведений, анализировать их, а затем достойно представить в своей работе. К числу общих параметров по выполнению докторской диссертации можно отнести:

• Исследование проводится автором единолично и самостоятельно, без явных и прямых вмешательств третьих лиц или куратора;
• Все результаты, полученные в ходе эксперимента или исследования, должны найти отражение в проекте и подчеркивать исключительно личный вклад соискателя в развитии науки/отрасли и решении проблемы. Для этого достаточно оценить: что он сделал и для чего.
• Полученный результат должен отличаться от ранее подобных изысканий и итогов, чтобы его можно было квалифицировать в качестве научного достижения;
• В работе обязательно должны присутствовать элементы заимствования и цитирования с отражением первоисточников, но при этом их доля сводится к минимуму. Такой подход позволяет продемонстрировать весомость фактов и научные достижения исследователя;
• В докторской диссертации по прикладному профилю важно отметить применение полученных результатов на практике, в отрасли. Если диссертация ориентирована на теоретическом уровне, то автору следует описать возможности применения итоговых научных выводов.
• Все значимые промежуточно результаты и научные положения, должны быть отражены не только в изыскании, но и в виде статей, опубликованных в ВАК-изданиях и рецензируемых журналах, научных платформах.

Исходя из вышесказанного можно сделать вывод: автору докторской диссертации предстоит провести серьезную и колоссальную самостоятельную работу экспериментального плана, ориентированную на решение конкретной проблемы в глобальных масштабах. Вся доказательная база должна быть описана в диссертации и представлена в виде опубликованных статей в ВАК-изданиях и рецензируемых журналах.

Требования вак к защите исследования доктора наук

Важно отметить, что принимать, проверять проект, аттестовывать автора может не просто комиссия с большим «научным стажем», а квалифицированные в конкретной научной области эксперты. Поэтому в Диссовете должны присутствовать действующие доктора наук (не менее человек), кандидаты наук (не ограничено количество).

Притом численность данного органа должна быт нечетной (не менее 19 человек) для определения решающего голоса. Явка на защиту – не менее 2/3 от общего состава. Важно присутствие председателя и его замов, секретаря, докторов наук в полном составе. Помимо Диссовета на аттестационной стадии целесообразно присутствие не менее 3 официальных оппонентов.

На защите докторской диссертации Диссовет анализирует выступление соискателя, задает вопрос, обсуждает отдельные моменты диссертации, изучает автореферат публикации, представленный проект, отмечая его достоинства и недостатки, принимает окончательное решение о присуждении или отказе в присуждении ученой степени, которое оформляется в виде протокола. Все этапы защиты фиксируются посредством аудио- и видеозаписи.

Фактически защита проходит в форме дискуссии, призванной оценить вклад соискателя, а решение принимается с учетом мнения каждого эксперта. Заключение о присвоении квалификации принимается на тайном голосовании, а все бюллетени прикладываются к протоколу решению и направляются для окончательного вердикта в ВАК вместе с «личным делом соискателя» и его трудом.

Таким образом, соискатель ученой степени «доктор наук» должен в обязательном порядке придерживаться строгой последовательности действий и правил выполнения, подготовки и защиты научной работы, качество которой должно быть на высоте.

Специалисты образовательного центра DissHelp готовы помочь авторам в выполнении всех видов изысканий: от научных статей до диссертаций, монографий по всем направлениям подготовки. Мы проведем исследование, оформим полученные результаты и предоставим полноценный проект к защите с учетом действующих параметров и рекомендаций, пожеланий заказчика, гарантируя высокую уникальность, конфиденциальность данных, индивидуальный подход.

Требования к публикациям

Как известно, в основу докторской диссертации кладут проверенные и достоверные факты, добытые из ранее выполненных работ, экспериментальным путем, аналитической мыслью и пр. Важно, чтобы автор докторской диссертации оформлял все промежуточные результаты исследования в виде научных статей и публиковал их в соответствующих изданиях:

Основные параметры и условия, выдвигаемые по отношению к публикациям, затрагивают следующие аспекты:

• Актуальность. Данный критерий означает, что в исследование должны быть включены авторские публикации, дата выхода в свет которые не превышает 3-летнего срока, а рассматриваемая в них проблема остается актуальной (требующей решения) по настоящее время.
• Значимость. В научных статьях автору предстоит кратко описать результаты, полученные в ходе эксперимента или исследования. Они будут носить промежуточный характер, но в то еже время подталкивать исследователя к дальнейшим действиям, подчёркивая значимость проекта в целом и отдельного этапа, стремление к научной достижению и признанию научным сообществом.
• Количество. ВАК установила определённое минимальное количество опубликованных материалов, которые должны быт задействованы в исследовании в качестве самоплагиата и самоцитирования: для НИР в области культурологии, общественных и гуманитарных наук, социально-экономической отрасли – не 15 статей, для остальных научных областей – не менее 10 работ.

Обратите внимание, что публикаций научных статей производится строго в рецензируемых изданиях. Найти их можно в официальных перечнях, разработанных ВАК (на официальном сайте ведомства).

Также немаловажно, что наличие патентов, изобретений повышают авторитет автора в глазах комиссии и учитываются в качестве ВАК-статьи, а значит могут быть включены в изыскание, если совпадают с темой исследования.